沧州市商务局行政执法程序
信息来源:市商务局综合科    发布时间:2013-01-21 09:57:12

         第一章  行政处罚程序

              第一节  总则
 
  第一条为了规范行政处罚行为,保障和监督商务流通执法有效地实施,维护公民、法人或者其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称《行政处罚法》)、商务部《行政执法程序规定》、《河北省行政执法案卷标准》和有关法律、法规、规章的规定,结合本局实际,制定本规定。
  第二条 商务流通部门应当严格执行国家法律、法规、规章。行政执法人员应当按照省人民政府规定参加行政执法培训,经考试合格,并取得行政执法证件,持证上岗,亮证执法。
  公民、法人或者其它组织在本市辖区内违反商务流通行政管理秩序,应当给予行政处罚的,依照《行政处罚法》、商务部《行政执法程序规定》和有关法律、法规、规章及本规定的程序实施。
  第三条 实施商务行政处罚应当遵循以下原则:
  (一)以《行政处罚法》、商务部《行政执法程序规定》和相关商务法律、法规、规章为依据;没有依据的,不得给予行政处罚。
   (二)事实清楚、证据充分、程序合法、处罚适当。
   (三)公正、公开、及时。
   (四)处罚与教育相结合。
   (五)办案人员、审核人员、分管领导、局长凡与当事人有利害关系的,应当回避。
   (六)一事不再罚。
   (七) 保护公民、法人和其他组织的合法权益。
  第四条
  在行政执法过程中应当依法告知当事人、利害关系人相关的执法事实、理由、依据、法定权利和义务。
行政执法的告知应当采用书面形式,情况紧急时,可以采用口头等其他方式,但法律、法规、规章规定必须采用书面形式告知除外。
  第五条
  对公民、法人或者其他组织的违法行为给予行政处罚,从轻、减轻行政处罚或不予行政处罚,按下列权限批准:
   (一)对公民处以50元以下罚款、对法人或者其他组织处1000元以下罚款或者警告的案件,适用简易程序,由现场执法人员决定;
  (二)对公民处以50元以上3000元以下(不含3000元)罚款、对法人或者其他组织处以1000元以上30000元以下(不含30000元)罚款的,由分管局长批准。
  (三)对公民处以3000元以上5000元以下(不含5000元)罚款、对法人及其他组织处以30000元以上50000元以下(不含50000)罚款的,由局长批准。
   (四)对公民处以5000元以上的罚款、对法人及其他组织处以50000元以上罚款、责令停产停业、吊销许可证,由行政执法工作委员会讨论决定。
   (五)没收非法所得的审批权限适用本条款规定。
   (六)行政处罚决定送达后,因特殊事由,相对人申请减、缓、免缴罚款的,须经原审批程序决定。
     

                第二节 行政处罚简易程序
 
  第六条简易程序的适用范围
  违法事实确凿并有法定依据,对公民处以五十元以下,对法人或者其它组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚,可以当场作出行政处罚决定。
  第七条
  简易程序步骤
   (一)表明身份。向当事人出示执法证件。
   (二)说明理由。口头告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据及处罚内容。
   (三)听取意见。告知当事人依法享有陈述和申辩权,并当场听取当事人的陈述和申辩。
   (四)制作现场笔录。执法人员应当把现场取证所查明的违反法律、法规、规章的事实及证据记录在案,填写预定格式的现场检查笔录。
   (五)作出处罚决定。执法人员根据所掌握的违法行为的事实、情节和后果等因素,当场做出处罚决定,并填写预定格式、编有号码的《当场行政处罚决定书》,由执法人员签名或盖章后当场交付当事人。处罚决定书中,应责令当事人改正或限期改正违法行为。
   (六)执行。执法人员应当开具省财政部门统一制发的罚款收据。
   (七)告知权利。当场处罚决定书交付当事人时,告知其如对行政处罚决定不服,可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
   (八)备案。当场处罚决定书存根必须在7日内报所属行政机关备案。
        

               第三节  行政处罚一般程序
   

  第八条 一般程序的适用范围
  除适用简易程序的情况外,行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚行为的,必须全面、客观、公正地调查,收集有关证据,必要时可依法进行检查,而后根据调查结果作出行政处罚的,采用一般程序。
   第九条  一般程序步骤
   (一)案件受理。案件的来源主要是:在监督检查中发现,接受举报、投诉、移送、交办等情况。
   (二)确定承办人。案件受理后,应进行登记,并确定承办人,承办人不得少于两人。
   (三)初查。举报、投诉、移送、交办的案件,一般要进行初查核实,初查核实可进行现场检查或对当事人或者有关人员进行询问调查,进行初查时不得少于两人并应向当事人或者有关人员出示执法证件,现场检查和调查询问都要制作笔录。并在7日内,将处理情况告知有关方面。
   (四)立案。承办人员填写《行政处罚立案审批表》,大案要案、涉外案件、有重大影响的案件报局长批准立案,其他案件报主管局长批准立案。 
   (五)调查取证。调查取证时不得少于两名执法人员,并应向当事人或者有关人员出示证件;现场检查(勘验)和调查询问都应制作笔录;在收集证据时,可以采取抽样取证的方法,需要填写《抽样取证通知书》和相应审批表,同时应注意实物证据的收取;在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,经局长或主管局长批准,可以先行登记保存,需填写《先行登记保存证据通知书》、《先行登记保存证据审批表》等,并应在7日内及时作出下列处理决定:(1)对需要进行技术检验或者鉴定的,送交检验或者鉴定;(2)对依法不需要没收的物品,解除登记保存并退还当事人;(3)对涉嫌应予没收的财物,予以查封没收;(4)对于依法应当移送有关部门处理的,移送有关部门。
   (六)提出处罚建议。对违法行为调查终结后,承办人员撰写调查报告,提出行政处罚建议,并报政策法规科审查。对于可以销案或者不予行政处罚的报主管局长审批,并报政策法规科备案。
   (七)送交审查。局政策法规科接到办案机构的案卷材料后应当在7个工作日内,进行审查,并提出处理意见,具体审查以下内容:
1
、本部门对所办案件是否具有管辖权;
2
、当事人基本情况是否清楚;
3
、案件事实是否清楚,证据是否充分;
4
、定性是否准确;
5
、适用法律法规规章是否正确;
6
、程序是否合法;
7
、处罚建议是否适当。
局政策法规科对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
1
、对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
2
、对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
3
、对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
4
、对程序不合法的案件,提出纠正意见;
5
、对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议销案;
6
、对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
7
、对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
8
、对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
    执法机构与法制机构就有关问题不能达成一致意见的或重大、复杂的行政处罚案件,由法制机构组织案件调查讨论会决定。案件调查讨论会由相关分管局长、执法机构负责人、法制机构负责人、办案人员、审核人员组成。如经案件调查讨论会仍无法达成一致意见,则提请局长召开行政执法工作委员会讨论决定。
   (八)政策法规科同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《行政处罚预先告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。
自送达之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩,也未作任何表示的,视为放弃此权利。
   (九)报批。执法机构报批的行政处罚决定,属于听证范围的案件,当事人要求听证的,按听证程序办理,经审查核审、组织听证、听证合议、行政执法工作委员会集体讨论决定后,由局长批准;其它案件及当事人未提出听证要求或放弃听证要求的,经审查核审后,由主管局长批准处罚决定。对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的,由行政执法工作委员会集体讨论决定。
   (十)制作行政处罚决定书。
行政处罚决定书应载明以下事项:
1
、当事人的姓名或者名称、地址;
2
、违反法律、法规或规章的事实和证据;
3
、行政处罚的种类和依据;
4
、行政处罚的履行方式和期限;
5
、不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
6
、作出行政处罚决定的行政机关和做出决定的日期。
   (十一)送达。行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人。或者在做出行政处罚决定书之日起7日内,按照民事诉讼法的规定送达当事人或者委托代理人。
   (十二)执行。行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定。
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行,但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外。
当事人到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行。
当事人逾期不申请行政复议或者提起行政诉讼,又不履行行政处罚决定的,作出行政处罚决定的商务主管部门可以申请人民法院强制执行。
申请人民法院强制执行前应当向当事人发出书面催告,催告当事人履行义务。催告发出后10日内当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
        

                 第四节 立   

  

  第十条   行政处罚决定执行完毕的,案件承办人员应当填写《行政执法行政处罚结案报告》,报主管局长审批。批准结案的,应将有关案件材料进行整理装订,加盖案件承办人员印章,归档保存,案卷标准严格按照《河北省行政执法案卷标准》执行。
  第十一条
   案卷立卷归档后,任何人不得私自增加或者抽取案卷材料。未经执法机构分管局长批准,任何单位和个人不得借阅案卷。局政策法规科建立行政处罚案件台账,定期进行案卷检查,做好案例分类总结工作。
   
 
                    第二章  听证程序
   

  第十二条 听证程序适用范围
  作出责令停产停业、吊销许可证及对从事经营活动的公民处以1000元以上罚款、对从事经营活动法人或其他组织处以10000元以上罚款等行政处罚决定之前,应当书面告知当事人有要求组织听证的权利。当事人要求听证的,行政机关应当组织听证。
    第十三条 听证程序步骤
    1、当事人要求听证的,可以在听证告知书的送达回执上签署意见,也可在告知其听证权利后三日内提交申请听证的书面材料;当事人以邮寄方式提出的,以信件寄出的邮戳为准。逾期未提出的,视为放弃听证权利。
    2、行政机关应当在收到当事人申请听证的书面材料之日起30日内组织听证。在听证举行7日前书面通知当事人举行听证的时间、地点。当事人无正当理由不出席听证会或未经许可中途退出听证会场的,视为放弃要求听证的权力。
    3、当事人可以亲自参加听证,也可以委托一至两人代理,代理人须提交授权委托书和身份证明。
    4、除涉及国家机密、商业秘密或者个人隐私外,听证应当公开举行,允许旁听,并应事先将听证的内容、时间、地点、以及有关事项予以公告。
    5、听证会的进行程序:
   1)听证主持人核对听证参加人身份;
   2)宣布案由、听证纪律、当事人的权利和义务,介绍听证组织人员,询问当事人是否申请要求回避,宣布听证开始;
   3)调查人员陈述调查过程,提供当事人违法事实和证据,拟作出处罚的依据和意见;
   4)当事人就案件的事实进行陈述和辩解,提出有关证据,对调查人员提出的证据进行质证;
   5)第三人就案件的事实进行陈述和辩解,提出有关证据,对当事人、调查人员提出的证据进行质证;
   6)鉴定人员宣读鉴定结果,并作出相应说明;
   7)听证主持人和听证员就案件有关事实、证据询问案件调查人员、当事人等;
   8)调查人员和当事人、第三人辩论;
   9)当事人、第三人作最后陈述;
   10)主持人宣布听证会结束。
    6、制作听证笔录。听证笔录交由听证参加人员审核无误后签字或者盖章。拒绝签字或者盖章的,由记录员在听证笔录中注明情况。
  7、听证结束后,听证主持人组织合议,并就听证情况和合议意见向局行政执法工作委员会提出书面报告,由行政执法工作委员会集体讨论并作出行政处罚决定。

  第十四条  听证要求
    1、听证应当遵循公开、公正和效率的原则;
    2、当事人不承担行政机关组织听证的费用。
           

            第三章     附则
  

  第十五条 本制度未尽事项,依据商务部《行政执法程序规定》、《河北省行政执法案卷标准》执行。
  第十六条
  本制度由局政策法规科负责实施,本制度自下发之日起施行